Terri Walsh



Terri Walsh 為美國萬利資本有限公司的高級副總裁及首席法規監察總監,負責建立、實行及修改公司的監察程序以起日常工作的指導方針及規例監察之作用。 Terri 確保不論公司的廣告、銷售文件、持續教育或預防洗錢措施都是依照美國證券交易委員會(SEC)及美國金融業監管局(FINRA)的規則而辦事,她亦負責 Terri 監控和識別法規上潛在問題及風險並建立或實行適當的政策為問題作出修改。Terri 根據美國聯邦政府及國家的自我管制條例來監督萬利理財的註冊代理人。

 

Terri 以優等成績畢業於 Florida State University,主修市場學理,因其於學術、領導、服務及品格的範疇有出眾的表現,獲邀並成為全美榮譽協會的會員。Terri 亦是 National Society of Compliance Professionals, SIFMA Compliance & Legal Society, 及National Association for Female Executives 的活躍會員。Terri 擁有美國金融業監管局的第 4, 7, 24, 63, 65 的牌照及人壽、醫療及 Variable Contract 保險牌照。