學院顧問


Denis Walsh




Denis Walsh 畢業於美國佛羅里達州立大學,主修風險管理,1981 年畢業後加入美國萬利理財國際集團。他加入初期主要負責進行產品及法規審查、產品研發和拓展市場營銷系統。他於國際市場有豐富的經驗,更成功建立美國萬利理財的海外聯繫夥伴。於 1987 年丹尼斯獲晉升為美國萬利資本有限公司總裁,職責亦轉為產品及法規審查。他協助美國萬利理財國際集團發展為一所綜合性金融投資機構,更建立了多種以非佣金收費的理財顧問服務。


 1997 年 Denis 被委任為美國萬利理財國際集團總裁。作為集團總裁,他負責美國萬利理財的長遠發展及日常運作。Denis 擁有註冊財務策劃師,註冊基金專家,註冊遺產策劃師等資格,及持有 9 項美國金融業監管局(FINRA)證券牌照。於 2006年,他被任命為行政總裁。


Bruce VonCannon




近三十年私人財富管理豐富經驗,歷任美國運通銀行、瑞士聯合銀行高管

曾任羅斯柴爾德私人銀行(Banque Privée Edmond de Rothschild)在香港的首席執行官

普渡大學的農業經濟學和工商管理碩士

普林斯頓大學政治學學士

 




Barry Dayley




Barry Dayley 畢業於美國楊百翰大學,主修金融及產業規劃,他是一位理財顧問,其後被委任為美國萬利理財國際集團總部的員工。他引進及培訓其他顧問如何實施美國萬利理財經營系統,亦曾擔任美國萬利理財主要行政人員,以及任職 Cuna Mutual 公司的區域經理及部門經理。於美國信用社創立及推行全美拓展計劃時,Barry 見證整個規劃由原有的 120 間信用社發展到 600 間以上。他作為繼續金融機構市場推廣部副總裁,以努力不懈的理念,引用其豐富的財務經驗,持續致力建立成功的理財策劃機構。



Mario Monteiro




Mario Monteiro 主修電腦及資訊服務,於 State University of New York / Institute of Technology 畢業。他以最高榮譽畢業於奧爾巴尼商學院 (Albany Business College),主俢數據處理及工商管理,副修會計。Mario 於 1987 年於美國萬利理財任職高級電腦分析員,並於 1988 年獲擢升至總監,再於 1990 年擢升為全集團的副總裁及財務總監。他於1991 年擔任美國萬利理財資本有限公司的財務及營運首席總監,並於 2007 年晉升為全集團的高級副總裁及資訊科技及營運總監。



Terri Walsh



Terri Walsh 為美國萬利資本有限公司的高級副總裁及首席法規監察總監,負責建立、實行及修改公司的監察程序以起日常工作的指導方針及規例監察之作用。 Terri 確保不論公司的廣告、銷售文件、持續教育或預防洗錢措施都是依照美國證券交易委員會(SEC)及美國金融業監管局(FINRA)的規則而辦事,她亦負責 Terri 監控和識別法規上潛在問題及風險並建立或實行適當的政策為問題作出修改。Terri 根據美國聯邦政府及國家的自我管制條例來監督萬利理財的註冊代理人。

 

Terri 以優等成績畢業於 Florida State University,主修市場學理,因其於學術、領導、服務及品格的範疇有出眾的表現,獲邀並成為全美榮譽協會的會員。Terri 亦是 National Society of Compliance Professionals, SIFMA Compliance & Legal Society, 及National Association for Female Executives 的活躍會員。Terri 擁有美國金融業監管局的第 4, 7, 24, 63, 65 的牌照及人壽、醫療及 Variable Contract 保險牌照。




Barry Rittman




Barry Rittman 於2003年加入美國萬利理財。Barry 是註冊會計師及 FINRA Series 27 持牌金融業務負責人。他擁有 19 年的企業會計核算的專業知識經紀商的經驗。 2006年,他被晉升為副總裁兼首席財務官。

加入美國萬利理財前,Barry 是蘇黎世人壽的經紀商的副總裁。


Barry 於德豪國際會計師事務所開始工作。他從獲得紐約州立大學賓漢姆頓分校學士會計學位,而且是 New York State Society of CPA’s 的成員。